Вторичные санкции

Вторичные санкции это ограничительные меры против компаний, банков и физических лиц из третьих стран за определённое сотрудничество со страной, находящейся под санкциями, или с подсанкционными лицами. Простыми словами, иностранный партнёр рискует сам попасть под ограничения из-за сделок, поставок или услуг в интересах уже санкционированного участника.

Чем отличаются первичные и вторичные санкции

Первичные санкции направлены на страну или конкретных лиц в ней и ограничивают операции в юрисдикции инициатора. Например, США запрещают американским лицам определённые сделки с заблокированной компанией. Вторичные санкции позволяют применить меры к иностранному участнику, который сотрудничает с этой компанией, даже если его деятельность полностью проходит вне американской юрисдикции.

Разделение на первичные и вторичные санкции описывает круг участников и основание воздействия. Блокирующие и секторальные санкции различаются по характеру ограничений: первые предусматривают заморозку активов и запрет операций, вторые ограничивают отдельные сделки, например финансирование или операции с новым долгом.

Как работают вторичные санкции США

Санкционные режимы США администрирует Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC). Основанием для вторичных санкций могут стать значительные транзакции с подсанкционными лицами, материальная поддержка, действия в их интересах или участие в обходе ограничений.

При оценке значительности транзакции OFAC учитывает размер, частоту и характер операций, выгоду для подсанкционных лиц, осведомлённость руководства и другие обстоятельства. Операции в любой валюте могут стать основанием для санкций. Переход с долларов на юани сам по себе не устраняет риск.

В зависимости от правового основания США могут:

• включить иностранного участника в список особо обозначенных граждан и заблокированных лиц (SDN List);
• заблокировать его активы в американской юрисдикции и запретить американским лицам операции с ним;
• ограничить доступ к рынкам США;
• запретить или ограничить корреспондентские счета иностранного финансового института в американских банках.

Корреспондентские счета обеспечивают банкам доступ к расчётам через другие банки. Их ограничение может затруднить международные платежи и привести к отказу контрагентов от сотрудничества.

Вторичные санкции в отношении связей с Россией

Федеральный закон США «О противодействии противникам Америки посредством санкций» (CAATSA), подписанный 02.08.2017, закрепил механизм вторичных санкций. Его статья 231 предусматривает санкции за значимые транзакции с российским военно-промышленным комплексом (ВПК).

Исполнительный указ США № 14024 от 15.04.2021 стал ключевым правовым механизмом санкций против России. Указ № 14114 от 22.12.2023 внёс в него поправки и предоставил полномочия вводить ограничения против иностранных финансовых институтов, проводящих или облегчающих значительные транзакции для российского ВПК, включая поставки определённых товаров, услуг и технологий.

Повышенный риск связан с поставками электроники, микрочипов, производственного оборудования и товаров двойного назначения, услугами ранее заблокированным лицам, оборонным сотрудничеством и отдельными логистическими операциями. Например, иностранный поставщик оборудования и обслуживающий его банк могут столкнуться с риском, если сделка поддерживает российский ВПК и подпадает под соответствующие основания.

Сотрудничество с российской компанией само по себе не означает автоматического введения вторичных санкций. Значение имеют участники, предмет сделки, конечное использование товара и применимые нормы.

Какие меры применяет Европейский союз

Европейский союз (ЕС) не требует от операторов вне европейской юрисдикции соблюдать санкции ЕС, но допускает адресные ограничения против иностранных компаний. Принятый в июне 2023 года 11-й пакет санкций предусмотрел меры против неевропейских компаний, помогающих обходить торговые эмбарго, и возможность ограничивать поставки через третьи страны.

12-й пакет ввёл для экспортёров ЕС обязанность включать в некоторые договоры с третьими странами оговорку no-Russia clause. Она запрещает реэкспорт в Россию или использование в России определённых товаров и продукции. Требование применяется с 20.03.2024 с предусмотренными исключениями.

Что проверять перед сделкой

1. Контрагента, банк и конечных владельцев по применимым санкционным спискам. По правилу OFAC «50%» ограничения могут распространяться на компанию из-за прямого или косвенного владения подсанкционными лицами, даже если она отдельно не названа в списке.
2. Классификацию товара, конечного пользователя и назначение. Особого внимания требуют товары двойного назначения и высокоприоритетные электронные и промышленные позиции.
3. Всю цепочку поставки и платежа: посредников, перевозчиков, страховщиков, банки и согласованность документов. Расплывчатое назначение платежа и изменение платёжных инструкций в последний момент требуют дополнительной проверки.
4. Условия договора: санкционные заверения, основания приостановки исполнения и расторжения. Такие оговорки не освобождают от ответственности за уже совершённые нарушения.

Разовая проверка недостаточна: списки и статус участников меняются. Значения актуальны на момент публикации и могут измениться, проверяйте действующую редакцию документа.

Отказ банка провести платёж не всегда означает введение санкций. Банк или страховщик может отказаться от формально допустимой операции из-за собственного уровня осторожности. Угроза вторичных санкций также не признаётся автоматически форс-мажором: возможность остановить исполнение зависит от договора и применимого права.